丹東出入境檢驗檢疫局 王麗萍

摘 要：探討采信工作機(jī)制和制度，保證采信效果。發(fā)揮第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)等社會力量抓質(zhì)量，統(tǒng)籌做好備案管理和認(rèn)證監(jiān)管的整合與聯(lián)動工作，達(dá)到資源整合、統(tǒng)籌兼顧、提質(zhì)增效的工作目標(biāo)，促進(jìn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)遵法守規(guī)，強化企業(yè)主體責(zé)任，進(jìn)一步提高出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案監(jiān)管和HACCP體系認(rèn)證監(jiān)管工作效能，在減輕企業(yè)負(fù)擔(dān)簡化備案程序同時，切實保證出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案有效性。

關(guān)鍵詞：出口食品備案 HACCP認(rèn)證 采信機(jī)制制度

    2012年全國認(rèn)證認(rèn)可工作會議提出，加快認(rèn)證認(rèn)可制度創(chuàng)新，積極探索注冊備案采信第三方認(rèn)證結(jié)果的工作模式，進(jìn)一步促進(jìn)落實企業(yè)質(zhì)量安全主體責(zé)任，發(fā)揮第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)等社會力量抓質(zhì)量，整合對出口食品企業(yè)注冊備案和食品農(nóng)產(chǎn)品認(rèn)證的監(jiān)督管理工作，提高監(jiān)管效能。這是當(dāng)前我國政治經(jīng)濟(jì)形勢的需要，也符合當(dāng)前發(fā)展進(jìn)程。

按照國家認(rèn)監(jiān)委2012年重點工作安排和《出口食品企業(yè)備案采信第三方認(rèn)證試點工作指導(dǎo)意見》（國認(rèn)注[2012]20號），多地直屬檢驗檢疫局開展了試點工作，采信運作規(guī)范且與出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案評審等效的第三方認(rèn)證作為出口食品企業(yè)備案評審的技術(shù)證明。2013年，國家認(rèn)監(jiān)委在組織總結(jié)和研討前期試點工作基礎(chǔ)上，又下達(dá)了《國家認(rèn)監(jiān)委關(guān)于落實好相關(guān)工作進(jìn)一步提高HACCP體系認(rèn)證有效性的通知》（國認(rèn)注〔2013〕57號）文件，要求按照國務(wù)院轉(zhuǎn)變政府職能的有關(guān)精神，培育和發(fā)揮社會第三方認(rèn)證等技術(shù)評價機(jī)構(gòu)的作用，優(yōu)化和完善HACCP體系認(rèn)證監(jiān)管機(jī)制，落實好備案采信工作。

要落實國家認(rèn)監(jiān)委有關(guān)文件精神，做好注冊備案采信工作，必須建立有效的機(jī)制和制度，才能切實保證出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案有效性。

一、 建立采信工作機(jī)制和制度的目的意義

目前， “采信”在我國已經(jīng)成為當(dāng)下行政管理機(jī)制改革中的重要抓手。近年來，包括檢驗檢疫系統(tǒng)在內(nèi)的國家行政主管部門在此領(lǐng)域都進(jìn)行了諸多有益的探索，取得了一些可借鑒的經(jīng)驗成果。從國際上看，充分發(fā)揮社會力量承擔(dān)政府部門的技術(shù)性工作，已是國際通行做法，在發(fā)達(dá)國家已經(jīng)得到廣泛的采用。認(rèn)證結(jié)果被消費者、政府監(jiān)管所采用已經(jīng)成為發(fā)展趨勢。但我國目前認(rèn)證機(jī)構(gòu)多認(rèn)證質(zhì)量參差不齊，生產(chǎn)企業(yè)管理水平和產(chǎn)品風(fēng)險情況不同，要求采信需要有一個規(guī)范的機(jī)制和制度來保證。建立采信工作機(jī)制和制度，才能提高出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案監(jiān)管和HACCP體系認(rèn)證監(jiān)管工作效能，在減輕企業(yè)負(fù)擔(dān)簡化備案程序同時，切實保證備案有效性。

二、采信工作機(jī)制和制度

（一）采信工作依據(jù)
   1、 國家質(zhì)檢總局第142號令《出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案管理規(guī)定》第十條規(guī)定：經(jīng)直屬檢驗檢疫機(jī)構(gòu)確認(rèn)，有效的第三方認(rèn)證等符合性評定結(jié)果可以被采用。這為開展采信工作奠定了法律基礎(chǔ)。
  2、 國家認(rèn)監(jiān)委文件《出口食品企業(yè)備案采信第三方認(rèn)證試點工作指導(dǎo)意見》，確立了認(rèn)證評審應(yīng)與備案評審要求等效的采信原則，確定了認(rèn)證結(jié)果作為企業(yè)備案評審技術(shù)證明的采信方式，明確了報告-評估-采信-監(jiān)督的采信過程。
  3、 國家認(rèn)監(jiān)委文件《關(guān)于落實好相關(guān)工作進(jìn)一步提高HACCP體系認(rèn)證有效性的通知》，強調(diào)了檢驗檢疫機(jī)構(gòu)應(yīng)探索整合出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案和食品農(nóng)產(chǎn)品認(rèn)證監(jiān)管資源，食品生產(chǎn)企業(yè)獲得的認(rèn)證結(jié)果經(jīng)確認(rèn)符合要求的，可被采信作為企業(yè)符合出口備案要求的技術(shù)證明， 
 （二）管理機(jī)制和制度

檢驗檢疫機(jī)構(gòu)各部門分工負(fù)責(zé)完成好采信工作。

1、認(rèn)監(jiān)委負(fù)責(zé)認(rèn)證部門建立統(tǒng)一的工作機(jī)制和管理制度

2、直屬局認(rèn)證監(jiān)管處按照認(rèn)監(jiān)委的采信工作機(jī)制和管理制度要求統(tǒng)一管理全局轄區(qū)出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案采信HACCP體系認(rèn)證和認(rèn)證監(jiān)管工作，達(dá)到資源整合、統(tǒng)籌兼顧、提質(zhì)增效的工作目標(biāo)，促進(jìn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)遵法守規(guī)，強化企業(yè)主體責(zé)任，進(jìn)一步提高HACCP體系認(rèn)證有效性。

3、各分支檢驗檢疫機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)當(dāng)?shù)夭尚殴ぷ骱驼J(rèn)證監(jiān)管工作的具體實施。
    4、獲得HACCP體系認(rèn)證的企業(yè)申請注冊備案時，應(yīng)提供詳細(xì)的企業(yè)獲得HACCP體系認(rèn)證的情況，并應(yīng)積極配合檢驗檢疫機(jī)構(gòu)實施認(rèn)證行政監(jiān)管和情況調(diào)查。

5、檢驗檢疫機(jī)構(gòu)審核申請企業(yè)的HACCP體系認(rèn)證的內(nèi)容是否與出口備案要求的評審依據(jù)、評審過程、評審人員、評審結(jié)果具有等效性，確認(rèn)審核可以通過“中國食品農(nóng)產(chǎn)品認(rèn)證信息系統(tǒng)”、“自愿性認(rèn)證活動執(zhí)法監(jiān)管信息系統(tǒng)”以及信息溝通平臺查詢，以及日常HACCP體系認(rèn)證監(jiān)管工作檢查結(jié)果等信息。檢驗檢疫機(jī)構(gòu)根據(jù)認(rèn)證有關(guān)情況、企業(yè)狀況和產(chǎn)品類別及風(fēng)險程度判定是否采信HACCP體系認(rèn)證結(jié)果。

6、建立對HACCP體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)評價評級管理制度，根據(jù)認(rèn)證機(jī)構(gòu)水平能力和認(rèn)證效果進(jìn)行評定。不合格的認(rèn)證機(jī)構(gòu)所認(rèn)證的企業(yè)不能采信。

認(rèn)證機(jī)構(gòu)評級評價應(yīng)包括：

1）認(rèn)證機(jī)構(gòu)對出口食品生產(chǎn)企業(yè)實施認(rèn)證時，認(rèn)證依據(jù)應(yīng)包含國家認(rèn)監(jiān)委頒布的《出口食品生產(chǎn)企業(yè)安全衛(wèi)生要求》（國家認(rèn)監(jiān)委2011年第23號公告）、相關(guān)衛(wèi)生注冊規(guī)范以及進(jìn)口國（或地區(qū)）有關(guān)食品安全衛(wèi)生法規(guī)要求。

2）認(rèn)證機(jī)構(gòu)對出口食品生產(chǎn)企業(yè)實施認(rèn)證時，認(rèn)證過程應(yīng)符合《危害分析與關(guān)鍵控制點（HACCP）體系認(rèn)證實施規(guī)則》（CNCA-N-008：2011）要求。

3）認(rèn)證機(jī)構(gòu)對出口食品生產(chǎn)企業(yè)實施認(rèn)證時，認(rèn)證人員應(yīng)取得中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會的HACCP審核員注冊資格并具備食品生產(chǎn)加工技術(shù)、工藝、儲存、運輸和檢驗檢疫方面的相關(guān)專業(yè)知識。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)適時申請見證、審核，檢驗檢疫機(jī)構(gòu)對認(rèn)證機(jī)構(gòu)評級、現(xiàn)場驗證。

7、對于實施采信的企業(yè)，將實施采信的出口食品生產(chǎn)企業(yè)列入食品農(nóng)產(chǎn)品認(rèn)證獲證企業(yè)監(jiān)督檢查計劃，按照《國家認(rèn)監(jiān)委關(guān)于改進(jìn)出口食品生產(chǎn)企業(yè)HACCP認(rèn)證監(jiān)管工作的通知》要求，對獲認(rèn)證企業(yè)及其認(rèn)證機(jī)構(gòu)實施HACCP體系認(rèn)證行政監(jiān)管，并作為當(dāng)年對出口食品備案企業(yè)的年度監(jiān)管。不合格的取消備案資格重新審核；對于不予實施采信的企業(yè)，按照142號《出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案管理規(guī)定》要求令對申請企業(yè)進(jìn)行備案審核，對認(rèn)證機(jī)構(gòu)按HACCP認(rèn)證監(jiān)管工作要求進(jìn)行問題處置。動態(tài)調(diào)整并定期公布實施采信和不予采信的企業(yè)及其認(rèn)證機(jī)構(gòu)名錄，以利信息公開與交流。

8、在現(xiàn)場驗證或年度審核時，發(fā)現(xiàn)有下列情形之一的，撤銷采信HACCP體系認(rèn)證：

1）認(rèn)證機(jī)構(gòu)不能公正、獨立和客觀地對實施采信企業(yè)開展認(rèn)證活動；

2)認(rèn)證機(jī)構(gòu)被發(fā)現(xiàn)有涉及實施采信企業(yè)的違法認(rèn)證行為；

3)認(rèn)證結(jié)果與企業(yè)的實際情況不符，存在虛假認(rèn)證；

4)企業(yè)不能持續(xù)保證HACCP體系有效運行；

5)認(rèn)證機(jī)構(gòu)、企業(yè)不接受檢驗檢疫機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理；

6)認(rèn)證行政監(jiān)管發(fā)現(xiàn)的問題逾期未整改或整改后仍不符合要求；

7)企業(yè)注銷備案或撤銷備案，或?qū)τ诔蜂N采信的企業(yè)，補充實施現(xiàn)場檢查，符合備案要求的企業(yè)備案繼續(xù)有效。對于不符合備案要求的企業(yè)，按照暫停、注銷、撤銷《備案證明》的有關(guān)規(guī)定作出監(jiān)管處理，并按照《國家認(rèn)監(jiān)委關(guān)于改進(jìn)出口食品生產(chǎn)企業(yè)HACCP認(rèn)證監(jiān)管工作的通知》要求進(jìn)行問題處置。
    9、 根據(jù)檢驗檢疫機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理情況、認(rèn)證機(jī)構(gòu)監(jiān)督審核情況、企業(yè)發(fā)生重大變更情況等，動態(tài)調(diào)整并及時更新實施采信企業(yè)名錄。
    10、適時總結(jié)采信實施、監(jiān)管聯(lián)動等工作經(jīng)驗，分析存在的問題，提出相關(guān)建議。組織采信工作的交流、學(xué)習(xí)和研討，不斷完善采信工作機(jī)制，持續(xù)推進(jìn)HACCP體系認(rèn)證提質(zhì)增效。
    三、結(jié)束語
    政府在從事行政管理活動中積極采信有效的第三方認(rèn)證結(jié)果，是政府職能轉(zhuǎn)變以及實現(xiàn)政府管理重點從事前向事中和事后轉(zhuǎn)移的舉措之一。落實出口食品備案采信HACCP體系認(rèn)證工作，是檢驗檢疫部門順應(yīng)改革大勢、提高行政效能的具體實踐。建立并不斷完善采信工作機(jī)制和制度對切實保證注冊備案效果具體重要意義。

參考文獻(xiàn)
[1] 國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會認(rèn)證認(rèn)可技術(shù)研究所. 認(rèn)證認(rèn)可結(jié)果采信與信息共享研究. 中國標(biāo)準(zhǔn)出版社，2010
[2] 龍彪，沃柏林，徐萍勇，嚴(yán)怡超. 出口食品備案采信HACCP和FSMS認(rèn)證影響因素研究. 食品安全導(dǎo)刊，2013，增刊：36-38
    

姓名：王麗萍

性別：女

工作單位：丹東出入境檢驗檢疫局

職務(wù)/職稱：主任科員

學(xué)位：農(nóng)學(xué)學(xué)士