摘要：新疆出口食品生產企業備案采信HACCP認證有效結果主要是對認證機構、認證企業、人員能力建設等內容和其存在的風險，開展調研和實際驗證工作，形成出口食品生產企業備案采信HACCP認證有效結果初步結論，為新疆檢驗檢疫系統的備案采信工作提供了一定的可操作性的依據。
關鍵詞：新疆、 出口食品生產企業、備案、采信、HACCP認證、有效結果

1 背景。
1.1采信的定義
采信是指采納并信任使用，主要是在庭審時，就當事人舉證、質證、法庭辯論過程中，所涉及的與待證事實有關聯的證據材料加以審查認定，以確認其證據能力上的可采性、證據力的大小與強弱并決定是否采信以及如何采信的訴訟行為與職能活動。出口食品生產企業備案采信就是備案監管人員作為裁判員，針對認證證據提供者（政府、認證機構和企業）提供的證據，在備案過程中采用正確的科學程序。HACCP認證有效結果的采信，即第三方HACCP認證機構提供產品、過程或服務符合規定要求的合格評定活動的可靠性和可信性。
1.2出口食品生產企業備案監督管理采信HACCP認證有效結果的依據
依據國家認監委《出口食品生產企業備案管理規定》（國家質檢總局142號令）、《出口食品生產企業備案監督管理工作指導意見的通知》（國認注[2014]8號），“經直屬檢驗檢疫機構確認，有效地第三方認證等符合性評定結果可以被采用”，以及“辦理備案時可以采信第三方HACCP等認證有效結果作為企業符合備案要求的技術證明材料”，實現國務院關于轉變政府職能和加強事中事后監管有關要求，以簡化行政許可程序、轉變行政職能，
1.3新疆出口食品生產企業備案采信HACCP認證有效結果工作意義
1.3.1新疆出口食品生產企業備案及其監督管理需求。目前，新疆出口食品至歐盟、俄羅斯、日本、中亞、非洲、東南亞等100多個國家和地區，出口食品生產企業（簡稱企業）多分布在鄉鎮等農產品種植地區，日益增多的備案企業及新產品的備案，以及宗食品集中種植生產過程中農藥不規范使用，使得企業備案工作存在巨大的行政監管風險。因此，科學的備案采信第三方認證有效結果才能緩解備案壓力、降低備案及監管工作的風險。
1.3.2 第三方認證市場亟待提升的需求。當前，我國第三方認證市場存在不規范，認證機構違規等現象。因此，通過備案采信HACCP認證有效結果，將有助于規范和約束社會第三方認證認可力量，進一步推動認證市場規范有序的發展。
1.3.3社會需求。新疆地緣遼闊，農業種植、生產加工多集中在綠洲，導致食品農產品生產加工企業大部分地處城鄉結合部和村鎮，遠離新疆檢驗檢疫局駐地。因此，備案采信HACCP認證有效結果將有效簡化出口食品備案工作程序，減少企業備案成本，促進經濟發展。
1.3.4企業備案采信工作需要。目前，尚無文件明確提出如何在備案及其監管工作采信，以及規范采信工作。因此，迫切需要研制適用于我國備案采信的工作指南或操作規范。
2新疆企業備案采信HACCP認證有效結果的構建及實施
2.1摸底排查獲證企業HACCP體系認證情況。
2.1.1獲證證書分析。目前，新疆轄區共有252家出口食品生產企業企業，87家企業獲得HACCP證書，占出口食品生產企業總數量的34.52%，其中中國質量認證中心（CQC）頒發80張證書，占總數的91.95%；其余為北京五洲恒通認證有限公司、北京中大華遠認證中心等認證機構頒發的HACCP證書。
2.1.2認證結果分析。2014年針對新疆18家HACCP認證企業進行了問卷調查，涉及番茄醬、葡萄干、蘑菇罐頭、葡萄酒，涉及中國質量認證中心及北京中大華遠認證中心等三家公司，調查結果表明企業進行HACCP認證的目的是為了提高產品質量；企業與認證公司共同編制HACCP體系文件，調查結果是新疆企業HACCP認證有效。
2.2 HACCP認證機構的備案采信實施情況。新疆檢驗檢疫局針對頒發HACCP證書較多認證機構開展座談、電話調查、記錄審核和現場見證審核等形式開展認證機構監管工作，重點審核認證機構的質量管理能力、維持認證的能力、信用水平、人員能力等內容，明確認證機構采信備案評價要素，為后期研究認證機構的評價體系奠定基礎。
2.3HACCP獲證企業備案采信實施情況。針對獲證企業多集中在備案食品種類的前21項品種，罐頭類居多，農產品初加工品企業認證較少的情況，重點調研和監管企業通過認證后自身能力存在的風險、維持認證的能力、人員能力建設等內容，結合新疆已開展出口大宗食品風險分析和企業分類管理，CIQ2000檢驗檢疫數據開展備案采信工作。目前，2014年上半年已對3家出口生產企業開展了備案采信HACCP認證有效結果。
2.4人員能力建設。在開展備案采信HACCP認證有效結果工作中，新疆檢驗檢疫局不斷加大檢驗檢疫系統監管人員和認證審核人員、企業體系管理人員的培訓和交流，增加彼此的了解和溝通，提升備案采信HACCP有效結果工作有效性。
2.5備案采信HACCP認證有效結果工作的宣貫。依據國家認監委相關要求，新疆檢驗檢疫局2013年至2014年先后舉辦四期檢驗檢疫系統內部及企業質量管理體系人員的培訓班，重點宣貫備案采信HACCP認證有效結果的意義和目前開展的工作。其中，邀請兩家獲得HACCP認證的優秀企業作為備案管理標桿，現場講解備案工作中采信HACCP認證有效結果的益處，樹立標桿示范企業。
3 備案采信HACCP有效結果初步研討結論及相關問題和建議。
3.1初步研討結論。新疆檢驗檢疫局經初步摸索，確定備案采信HACCP有效結果需重點關注認證機構的質量管理能力、維持認證的能力、信用水平、人員能力；獲證企業認證后自身能力存在的風險、維持認證的能力、人員能力建設；檢驗檢疫系統監管人員、認證機構認證人員、企業管理人員需進一步加強備案采信HACCP有效結果的培訓、交流，以上內容也將是新疆檢驗檢疫局下一步備案采信第三方有效結果的重點工作內容，建立采信評價體系的重點指標。
3.2相關問題和建議
3.2.1目前，我國出口食品生產備案企業進行的認證種類繁多，而且參加此類認證的企業數量也非常多。但是，目前僅采信HACCP認證，其他獲得22000認證的企業將被擋在采信的門檻之外，是否增加社會輿論壓力和媒體炒作的可能性。
3.2.2在開展出口食品備案及備案監管工作中，采信HACCP認證有效結果將會集中在中國質量認證中心，如果全面開展我國食品出口備案采信工作，勢必將擴大認證機構范圍，需要統一的采信HACCP認證結果規范。建議國家認監委建立全國統一的采信第三方認證結果規范，或者明確部分產品開始采信第三方認證結果試點工作，為全面開展采信第三方認證結果拉開序幕。
參考文獻
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2. Zhang Hui, Guo Baohua. Study the general law of industrial structure adjustment and policy analysis[J]. China Economic and Trade Herald，2010（9）：23-24 (in chinese).
3.《出口食品生產企業備案管理規定》（質檢總局142號令，簡稱總局142號令）
4.《出口食品生產企業備案監督管理工作指導意見的通知》（國認注[2014]8號，簡稱《通知》）
5.2013年新疆進出口食品質量分析報告
6.2014年上半年新疆檢驗檢疫局出口食品生產企業備案工作總結
   新疆出口食品生產企業備案采信HACCP有效結果的研討.pdf