1、不合格和糾正措施

 

　　1.1 不合格

 

　　公司建立《不合格品控制程序》，該程序應包括退貨產品的處置。

 

　　當發生不合格時，應對不合格做出處置，并在適用時：

 

　　a）采取措施控制和糾正；

 

　　b）處理相關后果。

 

　　1.2 糾正措施

 

　　公司通過下列活動,評價是否需要采取措施,以消除產生不合格的原因,避免其再次發生或在 其他場合發生:

 

　　1)評審不合格;

 

　　2)確定不合格的原因;

 

　　3)確定是否存在或可能發生類似的不合格;

 

　　1.3 不合格處置

 

　　公司應保留不合格處置記錄，以作為以下證據：

 

　　a）不合格的性質以及隨后采取的措施；

 

　　b）糾正措施的結果。

 

2、投訴處理

 

　　公司建立《顧客投訴處理控制程序》對投訴及投訴信息進行管理，以確保在必要時對投訴進行評估并采取糾正措施。

 

　　企業應規定負責投訴處理人員的職責權限。應保留投訴處理的記錄。

 

3、內部審核

 

　　1) 公司制定并實施《內部審核控制程序》，以確定HACCP體系是否：

 

　　a) 符合策劃安排危害分析與關鍵控制點（HACCP）體系認證要求（V1.0）要求

 

　　b) 得到有效實施和保持。

 

　　2) 食品安全小組組長進行審核方案的策劃，并據此制定內部審核方案，內容包括審核的準則、范圍、頻次、方法等，策劃時應考慮擬審核的過程和區域的狀況、重要性，以及以往審核的結果。

 

　　3) 內部審核每年至少一次，同時也應考慮公司變化、相關方投訴、市場反饋、食品安全事故等因素，適時地進行內部審核。

 

　　4) 內審員應經過培訓，考核合格并經總經理任命方可具備內審員資格。

 

　　5) 每次進行內部審核前應做好審核準備，包括任命審核組長、審核員，制定審核專用文件(如內審計劃表、內審檢查表、不符合項報告等)以及準備審核所依據的文件。審核組長負責編制每次內審的內審計劃表。

 

　　6) 確保審核員不審核自己的工作，確保審核工作的客觀公正。

 

　　7) 按規定程序實施審核，審核的具體內容按內審檢查表進行。

 

　　8) 審核員通過交談、查閱文件、記錄、現場檢查，收集證據，現場發現問題時應讓受審核方確認。

 

　　9) 每次審核結束均要編制審核報告，作出審核結論并保留內部審核報告的記錄。審核報告應報送食品安全小組組長及有關部門負責人。

 

　　10) 受審核部門按要求對不符合項采取糾正措施，審核組對糾正措施的實施進行監督、跟蹤、驗證，并將驗證結果報告給審核組長及相關部門。

 

　　最高管理者應確保所有人員都有責任向上級管理者，直至最高管理者報告所關注到的食品安全問題及隱患。

 

　　最高管理者應確保消除妨礙員工參與報告的障礙，制定鼓勵報告的上傳、嚴禁威脅報復或懲罰的政策以保護報告人。設立專門的報告渠道，鼓勵員工及時監督和舉報與產品質量、食品安全和合規義務相關的內部運營缺陷或違規行為。

 

　　公司編制《內部報告管理制度》就內部報告的公示、報告渠道、處置、保護和獎勵等做出規定形成并保留“內部報告”相關收集、處置等證據。

 

4、管理評審

 

　　4.1 總則

 

　　本公司建立和實施了《管理評審控制程序》，定期對HACCP體系(包括方針、目標)進行評審，以確保其適宜性、充分性和有效性，并識別改進的機會和修改的要求，包括食品安全方針。并出具管理評審報告。

 

　　管理評審由總經理主持，每年至少一次。

 

　　管理評審計劃由HACCP小組組長（食品安全小組組長）編寫，總經理批準后發放至參加管理評審的有關人員。

 

　　4.2 評審輸入

 

　　參加管理評審的人員在收到管理評審計劃后，要按要求準備好管理評審輸入報告，這些報告的內容包括：

 

　　a）以往管理評審的跟蹤措施；

 

　　b）HACCP體系驗證結果；

 

　　c）可能影響食品安全的變化因素；

 

　　d）緊急情況、食品安全事故和召回；

 

　　e）包括顧客反饋的溝通活動的評審；

 

　　f）外部審核或檢驗結果；

 

　　g）合規義務的評價結果。

 

　　提交的報告應與HACCP體系的目標相聯系，以便于總經理使用并考核目標是否已實現。

 

　　按期召開管理評審會議，與會人員根據輸入的資料就方針、目標、管理體系進行評價，評價其是否需要變更。

 

　　4.3 評審輸出

 

　　HACCP小組組長負責編制管理評審報告(管理評審輸出)，管理評審報告中應寫明包括以下決定和措施的管理評審結論：

 

　　a) 食品安全保證；

 

　　b) HACCP體系有效性的改進；

 

　　c) 資源需求；

 

　　d) 方針和相關目標的修訂。

 

　　管理評審報告經總經理批準后發給有關部門和人員。

 

　　HACCP小組組長負責對管理評審中提出的改進措施的執行情況進行跟蹤驗證，驗證的結果應記錄并上報總經理。

 

5、持續改進

 

　　公司對HACCP體系、管理活動進行持續改進，不斷完善本公司的HACCP體系，提高HACCP體系的適宜性、充分性和有效性

 

　　最高管理者應確保組織利用管理方針、管理目標、內外部溝通、審核結果（內審、外審）、資料分析、糾正和預防措施以及驗證結果的評價、驗證活動結果的分析、控制措施組合的確認、管理評審和HACCP體系的更新等活動來確定是否存在持續改進的需求或機會，以持續改進HACCP體系的適宜性、充分性和有效性。

 

　　改進的例子可包括糾正、糾正措施、持續改進等，具體活動執行《糾正和預防措施控制程序》。