一、存在的問題

 

　　但是，不少企業(yè)還存在一些問題，主要有：

 

　　1、內(nèi)審員現(xiàn)場審核記錄不詳細，所開具的不符合項沒有真正反映事實或描述不清，造成不符合項整改對象不明。

 

　　2、內(nèi)審準備不充分。審核檢查表可操作性差，審核時沒有目的性，檢查樣本隨意性，缺乏代表性；內(nèi)審員對程序文件的內(nèi)容及現(xiàn)場情況了解不夠，對審核部門所涉及到的條款和文件未吃透，查出的問題多浮于表面，未能之處要害，就表面問題的采取措施進行改進，不利十質(zhì)量體系水平有質(zhì)的提升。

 

　　3、對質(zhì)量體系內(nèi)部審核認識不夠。受審核部門未將審核當作一種質(zhì)量改進的機會，而是認為查出問題會影響本單位的榮譽，不愿意暴露，審核時不積極配合，導致審核員掌握第一手資料不足，審核難以深入。

 

　　4、有的部門平時不按標準執(zhí)行，審核時臨時補記錄應付檢查。

 

　　5、有的部門為了蒙混過關(guān)，在編寫文件時，避重就輕，過分強調(diào)寫所做，做所寫；

 

　　6、審核員責任心不強，審核時走過場，流于形式，走樣子。

 

　　二、主要原因

 

　　對照體系文件要求，我們不難發(fā)現(xiàn)，影響內(nèi)部審核質(zhì)量的因素主要有以下幾方面：

 

　　1、最高管理者重視的程度；

 

　　2、管理者代表的作用；

 

　　3、審核策劃的充分性；

 

　　4、審核方案的適宜性；

 

　　5、審核組長的選擇；

 

　　6、審核組成員對標準的理解程度和審核經(jīng)驗；

 

　　7、對不符合項采取糾正措施的有效性；

 

　　8、對不合格追蹤、驗證的準確性。

 

　　除第一條以外，其它各條都與內(nèi)部審核員直接有關(guān)，由此分析，加強內(nèi)部審核員隊伍建設(shè)，提高審核員素質(zhì)是提高內(nèi)審最直接有效的途徑之一。

 

　　三、說到底，就是防止不良產(chǎn)生

 

　　優(yōu)秀內(nèi)審員有何共性？

 

　　優(yōu)秀內(nèi)審員的共性就是擁有豐富的工作經(jīng)歷，具備相當強的能力和專業(yè)知識，保持良好的素質(zhì)和人格魅力。

 

　　1、工作經(jīng)歷

 

　　作為一名優(yōu)秀的內(nèi)審員，對于企業(yè)的設(shè)計開發(fā)、工藝技術(shù)、品質(zhì)管理三大方面必須了解，最好是有這些方面的工作經(jīng)歷，這是一個企業(yè)的核心所在。作為企業(yè)的最高管理層如果能認識到這一點，在培養(yǎng)內(nèi)審員方面有意識的加以引導，使之從事這些崗位工作具備一定的工作經(jīng)驗，然后再從中選拔有交流表達能力、思維清晰邏輯嚴謹和正直的精英骨干人員進行培訓，任用其成為質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核員（即內(nèi)審員）才是明智之舉。

 

　　2、能力和專業(yè)知識

 

　　（1）要關(guān)注國家標準、行業(yè)標準或其他要求在本行業(yè)的應用情況

 

　　內(nèi)審員熟悉國家標準、行業(yè)標準或其他要求才能準確把握產(chǎn)品的設(shè)計、生產(chǎn)、驗收實施標準的要求，在審核中就可以查看整個產(chǎn)品實現(xiàn)過程是否偏離產(chǎn)品質(zhì)量保證的策劃、實施過程是否合規(guī)合理。

 

　　（2）要關(guān)注產(chǎn)品生產(chǎn)工藝、設(shè)備或檢測方法和檢測點的變化

 

　　產(chǎn)品生產(chǎn)工藝、設(shè)備或檢測方法和檢測點的變化往往會帶來控制參數(shù)或條件的變化。如事先策劃和驗證不充分，往往會引起質(zhì)量的波動。以此為著眼點，往往能起到審核質(zhì)量管理體系的執(zhí)行能力的作用，也能起到驗證產(chǎn)品質(zhì)量及其一致性、實現(xiàn)產(chǎn)品質(zhì)量持續(xù)改善的工作效果和管理能力。

 

　�。�3）要關(guān)注特殊過程控制的有效性

 

　　特殊過程的確認是質(zhì)量管理體系的7.5條款“生產(chǎn)和服務的提供”非常重要的一個環(huán)節(jié)，特殊過程控制的水平不僅是對產(chǎn)品質(zhì)量的重要反映，也是對企業(yè)質(zhì)量控制能力的重要反映。特殊過程有否被識別，是否進行了確認和控制也常常作為內(nèi)審的重點。

 

　�。�4）要關(guān)注質(zhì)量風險的把控情況

 

　　作為內(nèi)審員不是企業(yè)的救世主，審核說到底就是一種風險把控。從質(zhì)量風險是否進行了識別和有效控制方面，對于發(fā)現(xiàn)的事實，看是否可能造成對體系運行的失效或?qū)Ξa(chǎn)品質(zhì)量的影響。

 

　�。�5）要關(guān)注以往審核問題的整改情況

 

　　對上次內(nèi)部或外部審核提出的問題在審核時宜進行必要的跟蹤，要仔細審查審核發(fā)現(xiàn)所采取的糾正措施，判斷其是否能夠降低或減少質(zhì)量成本，是否能促進企業(yè)利潤目標的實現(xiàn)。對帶有普遍性的問題，要看是否進行了系統(tǒng)分析、識別產(chǎn)生的原因，并驗證改進措施的有效執(zhí)行和實現(xiàn)的增值效果。要對照問題的解決看質(zhì)量管理體系文件的規(guī)范性、適宜性的修編完善。

 

　　3、素質(zhì)和人格魅力

 

　�。�1）學會總結(jié)反思，持續(xù)學習

 

　　隨著時代發(fā)展、科技進步和標準要求的不斷提高，作為一個最初被認為是合格的內(nèi)審員如果不追求自身素質(zhì)的持續(xù)提高，就很難滿足質(zhì)量管理PCBA螺旋循環(huán)、不斷提高的要求，也就會被企業(yè)發(fā)展所淘汰。

 

　　每次審核結(jié)束，要進行回頭望，對內(nèi)審的全過程進行分析和研究，對內(nèi)審各個階段的工作進行評價和查找不足，內(nèi)審技巧多是在審核中提高的。

 

　　（2）學會把握重點，抓大放小

 

　　內(nèi)審員審核時要做到層次分明，把握審核重點，不要糾纏于過細的情節(jié)，心中要有一條主線，對關(guān)鍵問題要進行重點關(guān)注，避免走馬觀花，泛泛而談。

 

　　審核時多進行開放式提問，對問題點進行充分溝通，除了印證符合性外，也尋求體系完善的輸入來源。對于受審核的文件，只要其運作和控制思路清楚就可以了，不要摳字眼，找毛病，關(guān)鍵是否寫清楚控制的要求和控制方法。

 

　�。�3）學會切合實際，查看現(xiàn)場

 

　　內(nèi)部審核是在以不影響企業(yè)正常經(jīng)營情況下的一項活動，說到底要本著為企業(yè)服務的宗旨，依據(jù)企業(yè)實際情況策劃集中式或者滾動式內(nèi)審，審核要選擇有針對性的內(nèi)容，計劃可以隨時調(diào)整，薄弱環(huán)節(jié)能夠及時增加審核頻次，不符合項的跟蹤驗證能夠成為日常的例行工作，持續(xù)改進也能自然地成為長效機制，員工就會思想上重視按體系文件要求照章辦事了。

 

　　現(xiàn)場審核是否到位直接影響到審核結(jié)果的準確性，著重要把握好以下幾個原則：善觀察、抓線索；輕表面、重實質(zhì)；重證據(jù)，輕口信。

 

　　通過對關(guān)鍵過程的查看，綜合與全面評價過程的受控狀態(tài)：

 

　　1、首先工藝要求是什么？（通過作業(yè)指導書、工程規(guī)范、圖樣等，價其現(xiàn)行有效性、適宜性，以及修改的符合性。）

 

　　2、其次查看否按工藝要求實施（觀察操作情況，及所用設(shè)備儀表、工裝治具、量具、測量系統(tǒng)是否與工藝要求一致？）

 

　　3、查看是否執(zhí)行首件檢驗？（首件標識、首件檢驗記錄）

 

　　4、檢查設(shè)備儀表等、測量系統(tǒng)的維護保養(yǎng)、校準鑒定，以及操作者的上崗資格與能力情況。

 

　　5、檢查狀態(tài)、標識管理，產(chǎn)品防護。

 

　　6、最后查看不合格品控制是否滿足該過程的產(chǎn)品符合性、是否進行了持續(xù)改進？