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1、范圍
通過對本公司所存在的組織背景進行分析，識別對公司有影響的內外部因素，并確定風險和機遇，并對風險/機遇進行分析和控制，降低風險發(fā)生概率，同時把握機遇改善項目的績效。
適用于本公司產(chǎn)品生命周期中的所有風險管理活動。
2、術語和定義
風險小組：由公司所有職能負責人組成的風險評估及管理小組。
3、職責
風險小組主要責任如下：
3.1 營銷部
負責組織識別合同履行風險。
3.2 管理部
負責組織識別公司關鍵崗位人員流失可能產(chǎn)生的風險。
3.3 生產(chǎn)部
負責識別因生產(chǎn)過程不良而產(chǎn)生的風險。
3.4 管理層
負責識別公司戰(zhàn)略性風險的識別。
4、管理內容與方法
4.1風險分類與識別
各部門應識別項目生命周期過程中可能出現(xiàn)的全部風險并記錄其特征。
描述可能發(fā)生的不利事件。確定一般原因范圍，說明風險的特殊來源。說明對風險發(fā)生的工作范圍的直接不利影響（成本、進度、履約和質量）和機遇。
根據(jù)《組織環(huán)境分析表》分析目前影響公司方針、目標及戰(zhàn)略實現(xiàn)的主要內外部因素應關注的風險進行分析和識別，并將識別分析結果登記在《風險識別分析表》中。
4.2風險評價
公司風險評價小組運用頭腦風暴、專業(yè)知識及以往運行成功與失敗的經(jīng)驗，對本組織存在的風險進行識別和評審，確定風險影響階段、影響日期和風險等級，制定減輕/規(guī)避風險的措施，落實責任部門。風險評審貫穿于整個項目生命周期中。
4.2.1風險發(fā)生的可能性和嚴重性劃分
風險發(fā)生的可能性劃分為:很可能（E4）、可能（E3）、很少（E2）、極少(E1)
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表示符 |
系數(shù)值 |
風險發(fā)生概率定量描述 |
概率的定性描述 |
備注 |
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E4 |
4 |
很可能 |
經(jīng)常會發(fā)生 |
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E3 |
3 |
可能 |
稍不注意就會發(fā)生 |
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E2 |
2 |
很少 |
出現(xiàn)重大失誤時才會發(fā)生 |
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E1 |
1 |
極少 |
發(fā)生幾乎不可能 |
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風險發(fā)生的后果嚴重性劃分為:很嚴重（D4）、嚴重（D3）、輕度（D2）、輕微(D1)
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表示符 |
系數(shù)值 |
風險嚴重度定量描述 |
風險嚴重度定性描述 |
備注 |
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D4 |
4 |
很嚴重 |
導致公司生存危機 |
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D3 |
3 |
嚴重 |
給公司造成5000元以上經(jīng)濟損失 |
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D2 |
2 |
輕度 |
經(jīng)公司造成2000元以損失 |
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D1 |
1 |
輕微 |
2000元以下?lián)p失 |
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4.2.2風險的可接受系數(shù)
L＝可能等級（E）×嚴重等級（D）
風險可接受準則：
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風險大小 |
可接受性 |
風險可接受準則說明 |
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0－4 |
廣泛可接受 |
風險是可接受的，并且不需要主動采取風險控制； |
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4－8 |
合理可行 |
該區(qū)域內，應先考慮接受風險的受益和進一步降低的可行性，然后對風險與受益進行比較，如果受益超過風險，則見險是可接受的，如果受益沒有超過風險，則風險是不可接受的，任何風險都應降低到可行的最低水平。 |
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9－16 |
不允許 |
該區(qū)域內，風險如果不能予以降低，則判斷為是不容許的。 |
4.2.3風險的匯總
風險小組根據(jù)各部門識別出的風險，依上述風險嚴重度及可能性標準進行匯總。
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序號 |
風險名稱 |
風險描述 |
風險后果描述 |
當前風險可能等級 |
當前風險嚴重性等級 |
當前風險綜合評級 |
風險控制措施 |
責任部門 |
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4.3風險控制
4.3.1風險預防計劃
各部門組織制定和評審風險預防計劃，并實施減輕/規(guī)避措施。所有與之相關的部門和供方都要實施、完善針對已識別風險所采取的減輕/規(guī)避措施。
制定風險預防措施通常考慮下列幾種情況：
規(guī)避：1.拒絕承擔風險
2.放棄以前所承擔的風險
轉移：把風險轉移到其他方（例如轉賣，承包商等）
減輕：降低或消除風險發(fā)生的概率，通常從風險起因著手控制風險可能發(fā)生時所產(chǎn)生的負面影響。
接受：容忍風險發(fā)生的影響（例如接受風險發(fā)生導致較低的利潤）
4.3.2風險控制措施
逐項研究關鍵風險項目、制定或降低風險的控制措施，并落實在設計、試驗、測試等環(huán)節(jié)中。風險控制措施完成后，評估實施后的效果。對采取了風險消除或降低措施后的關鍵技術風險項目進行再次分析、進而得出風險綜合評級，并完成技術風險項目控制表。
風險項目控制表
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序號 |
風險項目名稱 |
初期綜合風險評級 |
消除或降低風險的措施 |
采取措施后的可能性等級 |
采取措施后的嚴重性等級 |
采取措施后的風險綜合評級 |
4.4風險響應實施
由責任部門負責進行減輕/規(guī)避風險行動的實施，在生產(chǎn)例會上向主管領導匯報風險的處理情況。
4.5風險跟蹤檢查
由生產(chǎn)部負責組織定期檢查重要的風險事項。
在風險控制階段，有關部門應針對本部門風險定期檢查，以監(jiān)控每項風險及應對措施的執(zhí)行情況，直至關閉。檢查結果需通知主管領導。
4.6風險評價
在產(chǎn)品生產(chǎn)例會上及公司內審及管理評審會議上，報告產(chǎn)品風險管理狀況(包括識別的充分性/措施的有效性)。
5、相關表單
《風險識別分析表》
《風險項目控制表》
