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外部安全：
1、工廠在建筑物外部有哪些適當的產品防護措施？
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項目 |
滿足要求 |
不滿足要求 |
不適用 |
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廠區能否確保阻止未經許可人員的進入（例如：通過鎖住的護欄、大門或者入口/出口通道）？ |
√ |
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在夜晚/清晨建筑物外面是否有足夠的光線對工廠進行適當的監控？ |
√ |
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緊急出口是否有自動上鎖的大門和/或警報器？ |
√ |
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2、以下包括鎖、門禁、封條、紅外線對射等裝置能否確保在不經人看守的情況下（如下班后/周末）防止未經許可人員的進入？
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項目 |
滿足要求 |
不滿足要求 |
不適用 |
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外部通道和大門？ |
√ |
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窗戶？ |
√ |
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房頂的開口？ |
√ |
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通風口？ |
√ |
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拖車(卡車)？ |
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√ |
3、工廠是否對進入或暫停在工廠的人和/或車輛有產品防護程序？
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項目 |
是 |
否 |
不適用 |
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是否所有的財產都有一個受控的或者被監視的入口？ |
√ |
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員工的車輛是否能夠通過使用小牌、貼花或是其他一些形式的可視標識進行區分？ |
√ |
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被授權允許進入的參觀者/客人的車輛是否能夠通過使用小牌、貼花或是其他一些形式的可視標識進行區分？ |
√ |
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總的內部安全
4、在企業內部是否有產品防護措施？
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項目 |
滿足要求 |
不滿足要求 |
不適用 |
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在工廠內部是否有緊急照明系統？ |
√ |
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工廠是否有監視安全的攝像機（閉路電視）？ |
√ |
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工廠是否有定期檢測的監控防盜系統？ |
√ |
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控制監控防盜系統裝置的位置是否有明顯標識？ |
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√ |
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所有受限區域（即：只有被授權的員工才能進入的區域，機房、中控室、配電室、財務室、�；瘞旌臀ｋU廢異物庫）是否有明顯標識？ |
√ |
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是否參觀者、客人和其他非雇員（例如承包商、銷售人員、卡車司機）被限制在非產品區域，除非有被授權員工的陪同才能進入其他區域？ |
√ |
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當地執法機構（包括消防部門）是否有工廠的布局圖/設計圖最新版本？ |
√ |
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是否有適當的檢查廁所、維修室、個人儲物柜和儲存區域以排除可疑包裹的程序？ |
√ |
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是否定期盤點潛在的危險性工器具（如刀）的數量？ |
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√ |
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是否定期盤點工廠中安全/敏感區域的鑰匙的數量？ |
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√ |
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5、以下系統的控制是否限制了未授權人的進入？（例如通過帶鎖的通道/大門，或者僅限于授權人員的進入）
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項目 |
滿足要求 |
不滿足要求 |
不適用 |
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通風和空調系統？ |
√ |
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水系統？ |
√ |
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電？ |
√ |
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消毒系統？ |
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√ |
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現場清潔系統（CIP）或者是其他化學品集中使用系統？ |
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√ |
6、工廠是否現場收集并分析樣品的微生物、化學和物理的危害？√是
7、工廠對于廠內實驗室設施、設備和操作采用了以下哪些產品防護程序？
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項目 |
滿足要求 |
不滿足要求 |
不適用 |
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工廠自身實驗室設施是否僅限于授權的人員進入？（例如鎖著的門、通行卡等） |
√（分析室、品控實驗室） |
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是否有適當的程序控制從其他企業接收到的樣品？ |
√ |
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是否有適當的程序接收并且安全的存放試劑？ |
√ |
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是否有適當的程序控制和處理試劑？ |
√ |
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8、工廠是否使用計算機系統來監控加工過程？√是
9、工廠是否有適合于計算機系統的防護程序？
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項目 |
滿足要求 |
不滿足要求 |
不適用 |
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進入系統是否有密碼保護？ |
√ |
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計算機網絡是否設立了防火墻？ |
√ |
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系統是否使用了最新的病毒檢測系統？ |
√ |
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生產安全
10、工廠生產過程采用了以下哪些產品防護程序？
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項目 |
滿足要求 |
不滿足要求 |
不適用 |
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是否產品生產區域僅限于企業員工和經確認的檢查人員進入？ |
√ |
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生產線是否得到監控以確保其完整性？ |
√ |
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在生產關鍵控制點區域是否不容易引入危險因子？ |
√ |
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臨時員工及參觀人員是否不容易接近關鍵操作區域 |
√ |
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所保持的記錄是否能夠便于向前追溯到原料的供應商？ |
√ |
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所保持的記錄是否能夠便于向后追溯到終產品的買主？ |
√ |
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儲存安全
11、工廠的儲存區域采用了下列哪些產品防護程序？
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項目 |
滿足要求 |
不滿足要求 |
不適用 |
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是否僅限于授權員工的出入（例如上鎖的通道/大門或其他）原料儲存區域. |
√ |
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是否有原料儲藏區域出入的日常記錄？ |
√ |
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是否僅限于授權員工的出入成品儲藏的區域？ |
√ |
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是否僅限于授權員工的出入外部儲藏設施？ |
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√ |
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是否對儲存設施（包括臨時性的儲存車輛）進行定期安全檢查？ |
√ |
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是否保存了設施安全檢查結果的記錄？ |
√ |
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產品的標識與包裝是否處于受控狀態以防止盜竊或是誤用？ |
√ |
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是否定期核對成品庫存清單與實際庫存的一致性， |
√ |
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12、工廠的有害物質/化學品（例如農藥、工業化學品、清潔用品、消毒殺菌劑、消毒劑）采用了下列哪些產品防護程序？
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項目 |
滿足要求 |
不滿足要求 |
不適用 |
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是否僅限于指定員工出入工廠有害物質/化學品（例如農藥、工業化學品、清潔用品、消毒殺菌劑、消毒劑）的儲藏區域？ |
√ |
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是否保存工廠有害物質/化學品的定期盤存記錄？ |
√ |
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是否能夠迅速的檢查出有害物質/化學品在日志清單上的差異不符？ |
√ |
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有害物質/化學品的存放區域是否根據國家和當地建筑規定進行建造和安全通風？ |
√ |
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運輸和接收的安全
13、工廠的運輸和接收的操作是否有產品防護程序？
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項目 |
滿足要求 |
不滿足要求 |
不適用 |
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是否鎖上和/或者有封條封上沒有裝貨或者卸貨的廠區拖車？ |
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√ |
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是否鎖上或者有封條封上沒有裝貨或者卸貨的廠區油罐卡車？ |
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√ |
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運送原料、成品或其他用于產品加工的材料的車輛在其裝貨或卸貨時是否受到密切的監控？ |
√ |
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14、工廠在處理發運貨物方面是否有產品防護程序？
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項目 |
滿足要求 |
不滿足要求 |
不適用 |
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發運貨物是否采用一次性封條（破壞后有痕跡不可復原）？ |
√ |
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發運貨物的封條號是否記錄在運輸文件中？ |
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√ |
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在裝載液體物質之前是否檢查油罐車和/或軌道車的罐內有無固體、液體或其他物質？ |
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√ |
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是否保存油罐車和/或有軌車的上述檢查記錄？ |
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√ |
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是否保存油罐車和/或有軌車的監管鏈記錄？ |
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√ |
15、工廠在處理進入貨物方面有哪些產品防護程序？
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項目 |
滿足要求 |
不滿足要求 |
不適用 |
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是否控制卸貨平臺以防止未經確認或未被授權的貨物進入？ |
√ |
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是否對于所有進入的貨物要求供應商提前通知（通過電話、電郵和傳真）？ |
√ |
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是否能夠立即調查運輸文件上可疑的更改？ |
√ |
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是否所有的交貨都根據預定交貨單進行核對？ |
√ |
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在沒確認之前是否禁止那些未事先安排交貨的貨物進入工廠？ |
√ |
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是否接收非工作時間的交貨？ |
√ |
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如果在非工作時間接受交貨，是否需要提前通報交貨時間？ |
√ |
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如果在非工作時間接受交貨，是否要求被授權能夠確認和接收貨物的人員在場？ |
√ |
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少于裝載量或是部分載荷發貨的車輛是否進行檢查？ |
√ |
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是否要求原料、配料和成品的貨物接收有一次性（破壞后有痕跡不可復原）封條或是有號碼的封條（并且在運輸文件上標明）？封條進入前是否進行確認？ |
√ |
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是否在收貨平臺檢查原料、配料和成品貨物有無蓄意破外的痕跡？ |
√ |
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如果接收的動物有不正常的行為和/或癥狀是否立即向FSIS的公共健康獸醫進行通報？ |
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√ |
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選擇的運輸企業是否考慮其確保運送產品的安全性能力？ |
√ |
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運輸企業對有機會接觸產品或動物的司機和其他工作人員是否進行背景調查？ |
√ |
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配料供應商在其生產和運輸過程中是否采取措施加強產品防護工作？ |
√ |
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當選擇壓縮氣體的供應商時，是否考慮其是否實施產品防護程序？ |
√ |
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√ |
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當選擇包裝材料和標簽供應商時，是否考慮其是否實施產品防護程序？ |
√ |
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16、工廠允許退運貨物重回工廠，包括出口貨物的退運嗎？√是
17、工廠的退運貨物有哪些產品防護程序？
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項目 |
滿足要求 |
不滿足要求 |
不適用 |
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在補救或返工使用前是否對所有的退運貨物在工廠的指定地點進行是否遭蓄意破壞的檢查？ |
√ |
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是否保存退運貨物返工使用的記錄？ |
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√ |
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工廠是否遵守了FSIS關于美國出口貨物退運的9010.1指令中的程序？ |
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√ |
水源的安全
18、工廠水的供應使用了下列哪些產品防護程序？
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項目 |
滿足要求 |
不滿足要求 |
不適用 |
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是否限制水處理車間人員的接近（如通過上鎖的通道/門或者限于授權人員進入）？ |
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√ |
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是否限制飲用水貯水槽的接近？ |
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√ |
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是否限制水的重復利用系統的接近？ |
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√ |
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是否定期檢查飲用水的管道有無遭到蓄意破壞？（即感官檢查基礎結構的物理完整性，等等） |
√ |
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是否定期檢查非飲用水的管道有無遭到蓄意破壞？（即感官檢查基礎結構的物理完整性、與飲用水管道的連接情況，等） |
√ |
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是否與當地健康部門達成協議確保在城市供水的飲用性出問題時及時通知到工廠？ |
√ |
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郵件處理的安全
19、工廠采用以下哪些產品防護程序來確保郵件處理的安全？
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項目 |
滿足要求 |
不滿足要求 |
不適用 |
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郵件處理是否在遠離工廠產品生產/加工操作的單獨隔離的房間或設施？ |
√ |
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處理郵件工作的人員是否受過培訓使用美國郵電服務指南來識別和處理可疑郵件？ |
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√ |
人員的安全
20、工廠采用以下哪些產品防護程序確保員工遵守安全要求？
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項目 |
滿足要求 |
不滿足要求 |
不適用 |
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對所有的將要在敏感的操作線上工作的雇員和承包商（包括長期的和臨時的）是否進行了背景調查？ |
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√ |
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是否進行了作為所有的工廠員工定向培訓一部分的安全程序培訓？ |
√ |
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在廠區內是否通過某種方式進行確認/識別所有的員工、參觀者和承包商（包括建筑工人、清潔工、卡車司機）？ |
√ |
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在工作時間，工廠是否控制員工和承包商進入工廠？（例如密碼門、傳達室的值班人員、刷卡等） |
√ |
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在非工作時間，工廠是否控制員工和承包商的出入？（例如通過鑰匙卡或密碼來限制出入） |
√ |
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工廠是否有某種方式限制臨時員工和承包商（包括建筑工人、清潔工和卡車司機）在與其工作相關的區域內工作？ |
√ |
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是否有某種方式識別員工的職能/任務/所在部門（如相應顏色的制服）？ |
√ |
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管理者對每個班次是否都有更新的班次名錄（例如：誰缺勤、誰頂替、何時新員工正式進入車間）？ |
√ |
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工廠是否允許在生產區域存放個人的物品？ |
√ |
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是否檢查員工的存物柜？ |
√ |
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是否限制員工或參觀者攜帶進入工廠的物品（照相機等）？ |
√ |
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員工在車間是否禁止脫掉企業提供的衣服和保護性裝備？ |
√ |
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防護計劃表
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區域 |
確定存在的薄弱環節 |
相應計劃使用的防護手段區域 |
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內部安全 |
未定期盤點工廠中安全/敏感區域的鑰匙的數量 |
1、該區域使用人僅保留一把鑰匙，其余鑰匙由人事行政部管理。 2、如該使用人的鑰匙丟失，需更換門鎖；如鑰匙破損，人事行政部將破損鑰匙收回，發放新鑰匙。 3、該區域使用人離職或調崗將鑰匙上交人事行政部。 |
