典型案例1 

1.1  案例基本情況

上海xx校準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)室是2012年獲得認(rèn)可的民營(yíng)公司，2013年通過(guò)監(jiān)督評(píng)審。2014年7月，專項(xiàng)監(jiān)督評(píng)審共發(fā)現(xiàn)3個(gè)不符合項(xiàng)，包括：超認(rèn)可范圍使用認(rèn)可狀態(tài)聲明；出具的校準(zhǔn)證書有錯(cuò)誤；管理體系文件沒(méi)有及時(shí)更新等。其中涉及違反認(rèn)可規(guī)則的嚴(yán)重不符合項(xiàng)1個(gè)，據(jù)此CNAS暫停了該實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可資格。

1.2 不符合描述

通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)抽樣核實(shí)，該實(shí)驗(yàn)室超認(rèn)可范圍使用認(rèn)可狀態(tài)聲明。實(shí)驗(yàn)室2014年5月出具的編號(hào)為2014012XXXXX的校準(zhǔn)證書中，給出了359臺(tái)/件計(jì)量器具的規(guī)格、準(zhǔn)確度等級(jí)，并作出了合格判定，證書使用了認(rèn)可狀態(tài)聲明。其中，寬座角尺、框式水平儀項(xiàng)目不在認(rèn)可能力范圍之內(nèi)。

1.3 問(wèn)題分析

依據(jù)CNAS-R01：2010《認(rèn)可標(biāo)識(shí)和認(rèn)可狀態(tài)聲明管理規(guī)則》中7.3規(guī)定：“認(rèn)可狀態(tài)聲明不應(yīng)產(chǎn)生誤導(dǎo)，使客戶誤認(rèn)為CNAS對(duì)獲準(zhǔn)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)出具的結(jié)果及其意見(jiàn)或解釋負(fù)責(zé)”。CNAS-R01：2010《認(rèn)可標(biāo)識(shí)和認(rèn)可狀態(tài)聲明管理規(guī)則》中7.7規(guī)定：“獲準(zhǔn)認(rèn)可的實(shí)驗(yàn)室或檢查機(jī)構(gòu)在非認(rèn)可范圍內(nèi)的所有活動(dòng)中，包括分包活動(dòng)，不得在相關(guān)的來(lái)往函件中含有認(rèn)可狀態(tài)聲明的描述，其他相關(guān)的材料也不能提及或暗示獲CNAS認(rèn)可”。該實(shí)驗(yàn)室在出具帶有認(rèn)可狀態(tài)聲明的校準(zhǔn)證書中包含了部分未獲認(rèn)可的項(xiàng)目，且未作出說(shuō)明，易使客戶誤認(rèn)為證書涉及的所有項(xiàng)目均為已獲認(rèn)可項(xiàng)目，或誤認(rèn)為CNAS對(duì)獲準(zhǔn)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)出具的結(jié)果或其意見(jiàn)或解釋負(fù)責(zé)，違反了CNAS關(guān)于認(rèn)可狀態(tài)聲明的使用規(guī)定。

1.4處理依據(jù)及處理結(jié)果

處理依據(jù)：

1）CNAS-R01：2010《認(rèn)可標(biāo)識(shí)和認(rèn)可狀態(tài)聲明管理規(guī)則》中9.2規(guī)定 “CNAS將根據(jù)獲準(zhǔn)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)誤用或?yàn)E用徽標(biāo)、標(biāo)識(shí)、認(rèn)可證書以及誤導(dǎo)宣傳認(rèn)可狀態(tài)的情節(jié)輕重做出處理，包括：警告、暫停、撤銷或提起法律訴訟”。

2）CNAS-RL01:2011《實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可規(guī)則》中10.1.1規(guī)定“獲準(zhǔn)認(rèn)可實(shí)驗(yàn)室不能持續(xù)地符合CNAS的認(rèn)可條件和要求，CNAS可以暫停實(shí)驗(yàn)室部分或全部認(rèn)可范圍。例如：......g）獲準(zhǔn)認(rèn)可實(shí)驗(yàn)室存在其他違反認(rèn)可規(guī)定的情況”。

處理結(jié)果：暫停實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可資格

典型案例2

2.1案例基本情況

上海某校準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)室始建于1988年，是由原區(qū)級(jí)計(jì)量站經(jīng)改制成立的民營(yíng)股份制公司，有2個(gè)工作場(chǎng)所。2014年8月，專項(xiàng)監(jiān)督評(píng)審共發(fā)現(xiàn)12個(gè)不符合項(xiàng)，包括：校準(zhǔn)證書與原始記錄中填寫的信息不一致；設(shè)備的使用控制不到位；個(gè)別項(xiàng)目的測(cè)量不確定度評(píng)定不正確；個(gè)別校準(zhǔn)項(xiàng)目的方法選擇錯(cuò)誤；超認(rèn)可范圍、超認(rèn)可項(xiàng)目、超認(rèn)可方法違規(guī)使用認(rèn)可標(biāo)識(shí)；原始記錄缺少基礎(chǔ)測(cè)試數(shù)據(jù)等。其中涉及違反認(rèn)可規(guī)則的嚴(yán)重不符合項(xiàng)6個(gè)，據(jù)此CNAS暫停了該實(shí)驗(yàn)室的認(rèn)可資格。

2.2 不符合描述

通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)抽樣核實(shí)，該實(shí)驗(yàn)室存在的嚴(yán)重不符合有：

2.2.1  原始記錄缺少基礎(chǔ)測(cè)試數(shù)據(jù)

登記號(hào)為0000039的壓力表校準(zhǔn)原始記錄中（對(duì)應(yīng)校準(zhǔn)證書編號(hào)為X140327EEJXXX），只記錄了最大示值誤差和回程誤差，該最大示值誤差和回程誤差的數(shù)據(jù)需要根據(jù)基礎(chǔ)測(cè)試數(shù)據(jù)經(jīng)過(guò)比較計(jì)算得出，但原始記錄中缺少最基礎(chǔ)的測(cè)試數(shù)據(jù)。現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審發(fā)現(xiàn)，自2013年12月至2014年6月期間存在類似問(wèn)題的原始記錄有4份。

2.2.2  超認(rèn)可方法、項(xiàng)目使用認(rèn)可標(biāo)識(shí)

問(wèn)題1：帶有CNAS認(rèn)可標(biāo)識(shí)的氧氣表校準(zhǔn)證書（對(duì)應(yīng)校準(zhǔn)證書編號(hào)為X140225DDJXXX號(hào)）中，校準(zhǔn)依據(jù)為JJG52-2013《彈性元件式一般壓力表、壓力真空表和真空表》，實(shí)驗(yàn)室僅對(duì)該標(biāo)準(zhǔn)自行開展了方法確認(rèn)，但未獲得CNAS認(rèn)可。現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審發(fā)現(xiàn)，2014年1至7月間實(shí)驗(yàn)室共出具了類似的帶CNAS認(rèn)可標(biāo)識(shí)的標(biāo)準(zhǔn)證書4份。

問(wèn)題2：實(shí)驗(yàn)室出具的萬(wàn)能角度尺、鋼直尺、測(cè)厚儀、影像測(cè)量?jī)x和數(shù)字鉗形表校準(zhǔn)證書中使用了CNAS認(rèn)可標(biāo)識(shí)，但上述校準(zhǔn)項(xiàng)目未獲得CNAS認(rèn)可。

2.2.3  超認(rèn)可范圍使用認(rèn)可標(biāo)識(shí)

問(wèn)題1：實(shí)驗(yàn)室2013年12月校準(zhǔn)的2臺(tái)數(shù)字多用表中，1臺(tái)直流電流校準(zhǔn)了200µA參數(shù)點(diǎn)，另外1臺(tái)直流電流校準(zhǔn)了10µA參數(shù)點(diǎn)，超出CNAS認(rèn)可的能力范圍（直流電流：1mA～20A）。1臺(tái)交流電流校準(zhǔn)了200µA參數(shù)點(diǎn)，超出認(rèn)可的能力范圍（交流電流：1mA～20A）。實(shí)驗(yàn)室出具的證書報(bào)告上使用CANS認(rèn)可標(biāo)識(shí)，且沒(méi)有作出相關(guān)參數(shù)點(diǎn)不在認(rèn)可范圍內(nèi)的任何說(shuō)明。

問(wèn)題2：實(shí)驗(yàn)室出具的使用了CANS認(rèn)可標(biāo)識(shí)的量塊校準(zhǔn)證書中，量塊的測(cè)量范圍為（10～291.8）mm，但實(shí)驗(yàn)室獲得CNAS認(rèn)可的量塊測(cè)量范圍為（0.5～100）mm，實(shí)驗(yàn)室出具的校準(zhǔn)證書中并未對(duì)校準(zhǔn)結(jié)果部分超出認(rèn)可范圍的情況予以說(shuō)明。

2.3 問(wèn)題分析

2.3.1  問(wèn)題分析

1）不符合事實(shí)2.2.1：CNAS-CL01: 2006 《檢測(cè)和校準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)室能力認(rèn)可準(zhǔn)則》中4.13.2.1規(guī)定“每項(xiàng)檢測(cè)或校準(zhǔn)的記錄應(yīng)包含充分的信息，并確保該檢測(cè)或校準(zhǔn)在盡可能接近原條件的情況下能夠復(fù)現(xiàn)”。該實(shí)驗(yàn)室的原始記錄中只填寫了經(jīng)過(guò)計(jì)算得出的數(shù)據(jù)，卻沒(méi)有記錄下最基本的、用于計(jì)算用的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，無(wú)法證實(shí)記錄中填寫的數(shù)據(jù)來(lái)源于何處，致使該數(shù)據(jù)的真實(shí)性、可靠性存疑。

2）不符合事實(shí)2.2.2：CNAS-R01：2010《認(rèn)可標(biāo)識(shí)和認(rèn)可狀態(tài)聲明管理規(guī)則》中5.3.3.5要求“實(shí)驗(yàn)室或檢查機(jī)構(gòu)簽發(fā)的報(bào)告或證書結(jié)果全部不在認(rèn)可范圍內(nèi)或全部由分包方完成，不允許在其報(bào)告或證書上使用認(rèn)可標(biāo)識(shí)”。該實(shí)驗(yàn)室出現(xiàn)超認(rèn)可項(xiàng)目、超認(rèn)可方法使用認(rèn)可標(biāo)識(shí)的問(wèn)題，原因之一是對(duì)認(rèn)可標(biāo)識(shí)的使用規(guī)則不了解、不熟悉，授權(quán)簽字人遵守規(guī)則的意識(shí)不強(qiáng)、把關(guān)不嚴(yán)。

3）不符合事實(shí)2.2.3：CNAS-R01：2010《認(rèn)可標(biāo)識(shí)和認(rèn)可狀態(tài)聲明管理規(guī)則》中5.3.3.6要求“實(shí)驗(yàn)室或檢查機(jī)構(gòu)簽發(fā)的帶認(rèn)可標(biāo)識(shí)的報(bào)告或證書中包含部分非認(rèn)可項(xiàng)目時(shí)，應(yīng)清晰標(biāo)明此項(xiàng)目不在認(rèn)可范圍內(nèi)”。除了測(cè)量?jī)x器名稱、校準(zhǔn)參量和規(guī)范不能超范圍之外，當(dāng)校準(zhǔn)證書中使用CNAS認(rèn)可標(biāo)識(shí)時(shí)，相關(guān)項(xiàng)目的測(cè)量范圍也不應(yīng)超出CNAS認(rèn)可的測(cè)量范圍。否則，也屬于超認(rèn)可范圍使用認(rèn)可標(biāo)識(shí)。

2.4 處理依據(jù)及處理結(jié)果

處理依據(jù)：CNAS-R01: 2010《認(rèn)可標(biāo)識(shí)和認(rèn)可狀態(tài)聲明管理規(guī)則》中9.2規(guī)定“CNAS將根據(jù)獲準(zhǔn)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)誤用或?yàn)E用徽標(biāo)、標(biāo)識(shí)、認(rèn)可證書以及誤導(dǎo)宣傳認(rèn)可狀態(tài)的情節(jié)輕重做出處理，包括：警告、暫停、撤銷或提起法律訴訟”。

處理結(jié)果：暫停實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可資格。

典型案例3

3.1  案例基本情況

廣東xx檢測(cè)和校準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)室始建于1986年，是政府設(shè)置的法定計(jì)量機(jī)構(gòu)，有多個(gè)工作場(chǎng)所。2014年8月，專項(xiàng)監(jiān)督評(píng)審共發(fā)現(xiàn)16個(gè)不符合項(xiàng)，包括：超認(rèn)可范圍使用認(rèn)可狀態(tài)聲明和認(rèn)可標(biāo)識(shí)；能力驗(yàn)證不滿意整改期間出具帶認(rèn)可標(biāo)識(shí)的校準(zhǔn)證書；沒(méi)有相應(yīng)的檢測(cè)和校準(zhǔn)經(jīng)歷；沒(méi)有按照檢測(cè)方法要求進(jìn)行檢測(cè)；大型檢測(cè)儀器搬遷后未安裝調(diào)試及檢測(cè)用設(shè)備配備不全；檢測(cè)用儀器未校準(zhǔn)或校準(zhǔn)點(diǎn)不全；檢測(cè)環(huán)境條件不滿足要求；體系文件沒(méi)有及時(shí)更新；新版檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)沒(méi)有及時(shí)更新；檢測(cè)原始記錄信息不全；出具的校準(zhǔn)證書不規(guī)范、不準(zhǔn)確等。其中涉及違反認(rèn)可規(guī)則的嚴(yán)重不符合項(xiàng)4個(gè)，據(jù)此CNAS暫停了該實(shí)驗(yàn)室的認(rèn)可資格。

3.2  不符合描述

經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)抽樣核實(shí)，該實(shí)驗(yàn)室存在的嚴(yán)重不符合有：

3.2.1   超認(rèn)可范圍使用認(rèn)可狀態(tài)聲明

該實(shí)驗(yàn)室出具的2份洛氏硬度計(jì)校準(zhǔn)證書和記錄中，校準(zhǔn)依據(jù)均為未獲認(rèn)可的JJG112-2013《金屬洛氏硬度計(jì)》，該2份校準(zhǔn)證書上有“本院（站）獲得中國(guó)合格評(píng)定國(guó)家認(rèn)可委員會(huì)（CNAS）認(rèn)可”的文字。另外2份扭矩扳子檢定儀校準(zhǔn)證書也存在相同問(wèn)題。

3.2.2   變更標(biāo)準(zhǔn)未獲得認(rèn)可使用認(rèn)可標(biāo)識(shí)

實(shí)驗(yàn)室校準(zhǔn)一般壓力表、精密壓力表的依據(jù)文件為JJG52-2013《彈性元件式一般壓力表、壓力真空表和真空表》和JJG49-2013《彈性元件式精密壓力表和真空表》，實(shí)驗(yàn)室在已經(jīng)向CNAS申報(bào)變更但還未獲得CNAS認(rèn)可之前，在8份編號(hào)為144300XXX、144300XXX、144300XXX、144300XXX、144300XXX、144300XXX、144305XXX、144306XXX的校準(zhǔn)證書上使用了CNAS認(rèn)可標(biāo)識(shí)。

3.2.3   超認(rèn)可范圍使用認(rèn)可標(biāo)識(shí)

實(shí)驗(yàn)室出具的5份電子秤校準(zhǔn)證書中，校準(zhǔn)結(jié)果數(shù)據(jù)的起始點(diǎn)和該點(diǎn)的測(cè)量不確定度不在認(rèn)可范圍內(nèi)，證書中未作任何說(shuō)明，該5份電子秤校準(zhǔn)證書均使用了CNAS認(rèn)可標(biāo)識(shí)。

3.2.4   能力驗(yàn)證結(jié)果不滿意整改期間出具帶認(rèn)可標(biāo)識(shí)的校準(zhǔn)證書

實(shí)驗(yàn)室參加某次壓電加速度計(jì)能力驗(yàn)證活動(dòng)，于5月份接到CNAS發(fā)出的“關(guān)于CNAS XXXX能力驗(yàn)證計(jì)劃結(jié)果處理的通知”，要求實(shí)驗(yàn)室在相應(yīng)項(xiàng)目的證書或報(bào)告自行暫停使用CNAS的認(rèn)可標(biāo)識(shí)，開展整改活動(dòng)。糾正措施和驗(yàn)證活動(dòng)應(yīng)在180天內(nèi)完成，并將整改結(jié)果于XXXX年11月XX日前通報(bào)CNAS認(rèn)可五處。實(shí)驗(yàn)室啟動(dòng)了整改工作，于當(dāng)年9月份完成了不符合項(xiàng)關(guān)閉。但6月至8月整改期間，實(shí)驗(yàn)室依據(jù)JJG233-2008《壓電加速度計(jì)》出具了2份編號(hào)為126801XXX和126801XXX加速度計(jì)校準(zhǔn)證書，證書上使用了CNAS認(rèn)可標(biāo)識(shí)。

3.3  問(wèn)題分析

1）不符合事實(shí)3.2.1：依據(jù)CNAS-R01：2010《認(rèn)可標(biāo)識(shí)和認(rèn)可狀態(tài)聲明管理規(guī)則》中7.7的要求，“獲準(zhǔn)認(rèn)可的實(shí)驗(yàn)室或檢查機(jī)構(gòu)在非認(rèn)可范圍內(nèi)的所有活動(dòng)中，包括分包活動(dòng)，不得在相關(guān)的來(lái)往函件中含有認(rèn)可狀態(tài)聲明的描述，其他相關(guān)的材料也不能提及或暗示獲CNAS認(rèn)可”。該實(shí)驗(yàn)室2份校準(zhǔn)報(bào)告上有“本院（站）獲得中國(guó)合格評(píng)定國(guó)家認(rèn)可委員會(huì)（CNAS）認(rèn)可”的文字說(shuō)明，屬超認(rèn)可范圍使用認(rèn)可狀態(tài)聲明，問(wèn)題性質(zhì)等同于超范圍使用CNAS認(rèn)可標(biāo)識(shí)。

2）不符合事實(shí)3.2.2：依據(jù)CNAS-R01：2010《認(rèn)可標(biāo)識(shí)和認(rèn)可狀態(tài)聲明管理規(guī)則》中5.3.3.5的要求，“實(shí)驗(yàn)室或檢查機(jī)構(gòu)簽發(fā)的報(bào)告或證書結(jié)果全部不在認(rèn)可范圍內(nèi)或全部由分包方完成，不允許在其報(bào)告或證書上使用認(rèn)可標(biāo)識(shí)”。該實(shí)驗(yàn)室在已經(jīng)向CNAS申報(bào)變更但還未獲得CNAS認(rèn)可之前，在8份校準(zhǔn)報(bào)告上使用了CNAS認(rèn)可標(biāo)識(shí)，屬于超認(rèn)可范圍使用認(rèn)可標(biāo)識(shí)。

3）不符合事實(shí)3.2.3：依據(jù)CNAS-R01：2010《認(rèn)可標(biāo)識(shí)和認(rèn)可狀態(tài)聲明管理規(guī)則》中5.3.3.6的要求，“實(shí)驗(yàn)室或檢查機(jī)構(gòu)簽發(fā)的帶認(rèn)可標(biāo)識(shí)的報(bào)告或證書中包含部分非認(rèn)可項(xiàng)目時(shí)，應(yīng)清晰標(biāo)明此項(xiàng)目不在認(rèn)可范圍內(nèi)”。該實(shí)驗(yàn)室出具的5份產(chǎn)品名稱為電子秤的校準(zhǔn)證書中，校準(zhǔn)結(jié)果數(shù)據(jù)的起始點(diǎn)和該點(diǎn)的測(cè)量不確定度不在認(rèn)可范圍內(nèi)，在證書中未做任何說(shuō)明使用了CNAS認(rèn)可標(biāo)識(shí)，超認(rèn)可范圍使用了認(rèn)可標(biāo)識(shí)。

4）不符合事實(shí)3.2.4：依據(jù)CNAS-RL02：2010《能力驗(yàn)證規(guī)則》中4.2.7的要求，“合格評(píng)定機(jī)構(gòu)在參加能力驗(yàn)證中出現(xiàn)不滿意結(jié)果時(shí)，應(yīng)按照認(rèn)可準(zhǔn)則要求實(shí)施糾正措施，并驗(yàn)證措施的有效性；當(dāng)不滿意結(jié)果已不能符合專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范時(shí)，除實(shí)施糾正措施并驗(yàn)證其有效性外，合格評(píng)定機(jī)構(gòu)還應(yīng)自行暫停在相應(yīng)項(xiàng)目的證書/報(bào)告中使用CNAS認(rèn)可標(biāo)識(shí)。在驗(yàn)證糾正措施有效后，合格評(píng)定機(jī)構(gòu)可自行恢復(fù)使用認(rèn)可標(biāo)識(shí)。合格評(píng)定機(jī)構(gòu)的糾正措施和驗(yàn)證活動(dòng)應(yīng)在180天（自收到能力驗(yàn)證結(jié)果報(bào)告之日起計(jì)）內(nèi)完成。合格評(píng)定機(jī)構(gòu)應(yīng)保存上述記錄以備評(píng)審組檢查”。該實(shí)驗(yàn)室在壓電加速度計(jì)能力驗(yàn)證結(jié)果不滿意整改期間，依據(jù)JJG233-2008《壓電加速度計(jì)》出具了2份帶有CNAS認(rèn)可標(biāo)識(shí)的校準(zhǔn)證書，不符合CNAS-RL02：2010《能力驗(yàn)證規(guī)則》中4.2.7的要求。

3.4  處理依據(jù)及處理結(jié)果

處理依據(jù)：CNAS-R01:2010《認(rèn)可標(biāo)識(shí)和認(rèn)可狀態(tài)聲明管理規(guī)則》中9.2 規(guī)定“CNAS將根據(jù)獲準(zhǔn)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)誤用或?yàn)E用徽標(biāo)、標(biāo)識(shí)、認(rèn)可證書以及誤導(dǎo)宣傳認(rèn)可狀態(tài)的情節(jié)輕重做出處理，包括：警告、暫停、撤銷或提起法律訴訟”。