實(shí)施ISO14000認(rèn)證的一般程序

　　環(huán)境管理體系認(rèn)證程序大致上分為以下四個(gè)階段：


　　一、受理申請(qǐng)方的申請(qǐng)
　　申請(qǐng)認(rèn)證的組織首先要綜合考慮各認(rèn)證機(jī)構(gòu)的權(quán)威性、信譽(yù)和費(fèi)用等方面的因素，然后選擇合適的認(rèn)證機(jī)構(gòu)，并與其取得聯(lián)系，提出環(huán)境管理體系認(rèn)證申請(qǐng)。認(rèn)證機(jī)構(gòu)接到申請(qǐng)方的正式申請(qǐng)書之后，將對(duì)申請(qǐng)方的申請(qǐng)文件進(jìn)行初步的審查，如果符合申請(qǐng)要求，與其簽訂管理體系審核／注冊(cè)合同，確定受理其申請(qǐng)。

　　二、環(huán)境管理體系審核
　　在整個(gè)認(rèn)證過程中，對(duì)申請(qǐng)方的環(huán)境管理體系的審核是最關(guān)鍵的環(huán)節(jié)。認(rèn)證機(jī)構(gòu)正式受理申請(qǐng)方的申請(qǐng)之后，迅速組成一個(gè)審核小組，并任命一個(gè)審核組長，審核組中至少有一名具有審核范圍專業(yè)項(xiàng)目種類的專業(yè)審核人員或技術(shù)專家，協(xié)助審核組進(jìn)行審核工作。審核工作大致分為3步：

　　1．文件審核
　　對(duì)申請(qǐng)方提交的準(zhǔn)備文件進(jìn)行詳細(xì)的審查，這是實(shí)施現(xiàn)場審核基礎(chǔ)工作。申請(qǐng)方需要編寫好其環(huán)境管理體系文件，在審核過程中，若發(fā)現(xiàn)申請(qǐng)方的EM S手冊(cè)不符合要求，則由其采取有效糾正措施直至符合要求。認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)這些文件進(jìn)行認(rèn)真審核之后，如果認(rèn)為合格，就準(zhǔn)備進(jìn)入現(xiàn)場審核階段。

　　2．現(xiàn)場審核
　　在完成對(duì)申請(qǐng)方的文件審查和預(yù)審基礎(chǔ)上，審核組長要制定一個(gè)審核計(jì)劃，告知申請(qǐng)方并征求申請(qǐng)方的意見，申請(qǐng)方接到審核計(jì)劃之后，如果對(duì)審核計(jì)劃的某些條款或安排有不同意見，立即通知審核組長或認(rèn)證機(jī)構(gòu)，并在現(xiàn)場審核前解決好這些問題。解決好這些問題之后，審核組正式實(shí)施現(xiàn)場審核，主要目的就是通過對(duì)申請(qǐng)方進(jìn)行現(xiàn)場實(shí)地考察，驗(yàn)證EM S手冊(cè)、程序文件和作業(yè)指導(dǎo)書等一系列文件的實(shí)際執(zhí)行情況，從而來評(píng)價(jià)該環(huán)境管理體系運(yùn)行的有效性，判別申請(qǐng)方建立的環(huán)境管理體系和ISO14001標(biāo)準(zhǔn)是否相符合。
　　在實(shí)施現(xiàn)場審核過程中，審核小組每天都進(jìn)行內(nèi)部討論，由審核組長主持，全體審核員參加，對(duì)本次審核的結(jié)構(gòu)進(jìn)行全面的評(píng)定，確定現(xiàn)場審核中發(fā)現(xiàn)的哪些不符合情況需寫成不符合項(xiàng)報(bào)告并判定其嚴(yán)重程度。

　　3．跟蹤審核
　　申請(qǐng)方按照審核計(jì)劃與認(rèn)證機(jī)構(gòu)商定時(shí)間糾正發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)，糾正措施完成之后遞交認(rèn)證機(jī)構(gòu)。認(rèn)證機(jī)構(gòu)收到材料后，組織原來的審核小組的成員對(duì)糾正措施的效果進(jìn)行跟蹤審核。如果審核結(jié)果表明被審核方報(bào)來的材料詳細(xì)確實(shí)，則可以進(jìn)入注冊(cè)階段的工作。

　　三、報(bào)批并頒發(fā)證書
　　根據(jù)注冊(cè)材料上報(bào)清單的要求，審核組長對(duì)上報(bào)材料進(jìn)行整理并填寫注冊(cè)推薦表，該表最后上交認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行復(fù)審，如果合格，認(rèn)證機(jī)構(gòu)將編制并發(fā)放證書，將該申請(qǐng)方列入獲證目錄，申請(qǐng)方可以通過各種媒介來宣傳，并可以在產(chǎn)品上加貼注冊(cè)標(biāo)識(shí)。

　　四、監(jiān)督檢查及復(fù)審、換證
　　在證書有效期限內(nèi)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)獲證企業(yè)進(jìn)行監(jiān)督檢查，以保證該環(huán)境管理體系符合ISO14001標(biāo)準(zhǔn)要求，并能夠切實(shí)、有效地運(yùn)行。證書有效期滿后，或者企業(yè)的認(rèn)證范圍、模式、機(jī)構(gòu)名稱等發(fā)生重大變化后，該認(rèn)證機(jī)構(gòu)受理企業(yè)的換證申請(qǐng)，以保證企業(yè)不斷改進(jìn)和完善其環(huán)境管理體系。


    環(huán)境管理體系審核認(rèn)證程序

    一、環(huán)境管理體系審核

　　在ISO14011環(huán)境管理體系審核程序的標(biāo)準(zhǔn)中，規(guī)定了環(huán)境管理體系審核的定義。即"環(huán)境管理體系審核是客觀地獲取審核證據(jù)并予以評(píng)價(jià)，以判斷一個(gè)組織的環(huán)境管理體系是否符合環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則的一個(gè)系統(tǒng)化和文件化的驗(yàn)證過程，包括將這一過程的結(jié)果呈報(bào)委托方。"環(huán)境管理體系審核是判定一個(gè)組織的環(huán)境管理體系是否符合環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則、進(jìn)而決定是否給予該組織認(rèn)證注冊(cè)的一個(gè)重要步驟。

　　所以環(huán)境管理體系審核首先應(yīng)以客觀事實(shí)為依據(jù)，審核證據(jù)必須真實(shí)可靠；其次審核工作要遵循嚴(yán)格的程序，審核內(nèi)容應(yīng)應(yīng)覆蓋環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)的十七個(gè)要素；最后審核中各個(gè)步驟的工作內(nèi)容都需形成文件，以保持可追塑性。例如，文件審核要有審核報(bào)告、現(xiàn)場審核要有檢查清單、現(xiàn)場審核要做詳細(xì)的記錄等。

   二、認(rèn)證申請(qǐng)須知
　　1、申請(qǐng)環(huán)境管理體系認(rèn)證的組織必須承諾遵守中國環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)及其他要求。
    2、組織已按ISO14001標(biāo)準(zhǔn)建立環(huán)境管理體系，實(shí)施運(yùn)行至少3~6個(gè)月，自體系運(yùn)行后組織無重大環(huán)境污染事故，污染物無嚴(yán)重超標(biāo)排放。
    3、組織應(yīng)按中心的要求填寫環(huán)境管理體系認(rèn)證申請(qǐng)書，并提供認(rèn)證必須的文件：
    3.1 同意遵守認(rèn)證要求、提供審核所需信息的聲明；
    3.2 組織的基本情況，如組織的名稱、地址、法律地位、組織的性質(zhì)、規(guī)模、主要產(chǎn)品及工藝流程、組織環(huán)境管理體系主要責(zé)任人及其技術(shù)資源；
    3.3 組織的地理位置圖、廠區(qū)平面圖、工藝流程圖、污染物分布圖、地下管網(wǎng)圖、“環(huán)評(píng)”批復(fù)、“三同時(shí)”驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、監(jiān)測報(bào)告、污染物排放執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)。
    3.4 環(huán)境管理體系手冊(cè)、程序及所需的相關(guān)文件。
    4、組織環(huán)境管理體系申請(qǐng)、認(rèn)證程序見“環(huán)境管理體系認(rèn)證審核程序圖”、“環(huán)境管理體系監(jiān)督評(píng)審、復(fù)評(píng)、范圍變更程序圖”；認(rèn)證收費(fèi)見“長城環(huán)境管理體系認(rèn)證收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)”。
    5、環(huán)境管理體系認(rèn)證證書有效期為三年。獲證組織在三年有效期內(nèi)應(yīng)接受認(rèn)證機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查，監(jiān)督檢查在獲證后半年進(jìn)行一次，以后每年一次；三年有效期滿時(shí)，如愿意繼續(xù)保持證書，應(yīng)有效期滿前三個(gè)月申請(qǐng)復(fù)評(píng)。
    6、申請(qǐng)組織的權(quán)利：
    6.1 與審核中心協(xié)商確定審核計(jì)劃、審核組成員；
    6.2 與審核組共同確認(rèn)不符合報(bào)告并對(duì)審核報(bào)告提出意見；
    6.3 利用各種宣傳媒體進(jìn)行認(rèn)證宣傳；
    6.4 對(duì)中心認(rèn)證活動(dòng)、人員、認(rèn)證結(jié)果提出申訴、投訴。


　　二、實(shí)施環(huán)境管理體系審核的程序和要求

　　根據(jù)ISO14011標(biāo)準(zhǔn)，環(huán)境管理體系審核的實(shí)施可分成四個(gè)階段：

　　啟動(dòng)審核階段：在接受委托方的審核申請(qǐng)后，如認(rèn)證機(jī)構(gòu)確認(rèn)受審核方符合實(shí)施審核的基本條件，即可安排人員去受審核方進(jìn)行初訪，以了解受審核方的規(guī)模、性質(zhì)、特點(diǎn)及環(huán)境狀況等基本情況，并共同確定審核范圍，進(jìn)而雙方簽訂審核合同。啟動(dòng)審核階段的主要工作是文件預(yù)審。包括對(duì)環(huán)境管理手冊(cè)、程序文件以及必要的環(huán)境背景資料文件的審核。

　　審核準(zhǔn)備階段：主要工作內(nèi)容是在認(rèn)證機(jī)構(gòu)內(nèi)部完成的。其中包括制定審核計(jì)劃，組成審核組并對(duì)審核組成員的工作進(jìn)行分工，編制現(xiàn)場審核用的工作文件等。這里面工作量最大的是編制現(xiàn)場檢查清單，審核人員要在仔細(xì)閱讀受審核方的環(huán)境管理手冊(cè)及程序文件的基礎(chǔ)上，列出現(xiàn)場審核中對(duì)各部門的檢查內(nèi)容。

　　實(shí)施現(xiàn)場審核階段：根據(jù)ISO14011標(biāo)準(zhǔn)在這一階段的工作程序又可分為四部分。

　　（1）首次會(huì)議：審核組長要向受審核方的管理層人員介紹審核組成員，要共同確認(rèn)審核范圍、審核準(zhǔn)則和審核進(jìn)度等。

　　（2）收集審核證據(jù)：審核組成員需到企業(yè)的各有關(guān)部門和生產(chǎn)現(xiàn)場去，通過交談、現(xiàn)場觀察和查閱文件、記錄等方式收集審核證據(jù)以便判定受審核方的環(huán)境管理體系是否符合審核準(zhǔn)則。現(xiàn)場審核原則上采用抽樣方式進(jìn)行，但為了保證審核工作的質(zhì)量，審核組在現(xiàn)場審核中至少應(yīng)包括以下內(nèi)容： 

現(xiàn)場審核應(yīng)覆蓋ISO14001標(biāo)準(zhǔn)中的17個(gè)要素，包括與最高管理者座談環(huán)境方針及管理評(píng)審的貫徹、實(shí)施情況，檢查目標(biāo)、指標(biāo)和環(huán)境管理方案的具體執(zhí)行情況，各級(jí)機(jī)構(gòu)與干部職責(zé)的履行情況以及其他各項(xiàng)主要程序文件的實(shí)施情況。 

要對(duì)重要環(huán)境因素有關(guān)的作業(yè)點(diǎn)進(jìn)行審核，（包括顯在的和潛在的重要環(huán)境因素作業(yè)點(diǎn)），在這些作業(yè)點(diǎn)要與負(fù)責(zé)人和操作工人交談，以了解他們是否具備了這些崗位所要求的知識(shí)與技能，這些作業(yè)點(diǎn)是否執(zhí)行了環(huán)境管理體系文件中規(guī)定的要求。 

要檢查各種重要的環(huán)境管理記錄。包括：各種主要污染物的監(jiān)測記錄，法律法規(guī)的收集記錄，環(huán)境管理體系內(nèi)審記錄，管理評(píng)審記錄，培訓(xùn)記錄等。通過這些記錄判定體系的運(yùn)行狀況和效果。 

現(xiàn)場觀察：審核員要對(duì)生產(chǎn)現(xiàn)場、動(dòng)力設(shè)施現(xiàn)場、環(huán)保設(shè)施現(xiàn)場、危險(xiǎn)品及化學(xué)品庫房等進(jìn)行現(xiàn)場檢查，以判斷是否有重要的環(huán)境因素被遺漏，體系文件的實(shí)施情況，以及員工的環(huán)境意識(shí)等，做到全面了解環(huán)境管理體系在本組織的運(yùn)行狀況。 

　　（3）審核方與受審核方共同評(píng)議：分析審核發(fā)現(xiàn)是審核組內(nèi)部對(duì)審核中所發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行分析評(píng)審，以找出受審核方在體系上存在的問題。為了更加慎重起見，對(duì)于這些審核發(fā)現(xiàn)都要與受審核方的環(huán)境管理人員共同評(píng)議一次，以確認(rèn)所有審核發(fā)現(xiàn)的事實(shí)依據(jù)。

　　（4）末次會(huì)議：審核組長向受審核方宣布審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)以及現(xiàn)場審核結(jié)論。

　　編制審核報(bào)告階段：審核組在完成現(xiàn)場審核后，要編寫審核報(bào)告。審核報(bào)告中應(yīng)包括受審核方的基本情況，環(huán)境管理體系文件評(píng)審情況，現(xiàn)場審核情況及審核結(jié)論等。如果審核組認(rèn)為受審核方的環(huán)境管理體系符合審核準(zhǔn)則，則推薦注冊(cè)。經(jīng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)技術(shù)委員會(huì)審議后即可批準(zhǔn)注冊(cè)。