（2）風險矩陣的評價原則

3.2.8 建立每個關鍵控制點的關鍵限值
     每個關鍵控制點會有一項或多項控制措施確保預防、消除已確定的顯著危害或?qū)⑵錅p至可接受的水平。每一項控制措施要有一或多個相應的關鍵限值。
3.2.9 建立起對每個關鍵控制點進行監(jiān)測的系統(tǒng)
   生產(chǎn)過程中由操作人員按照關鍵控制點要求對關鍵控制點進行控制，車間基層管理者及質(zhì)量監(jiān)督部門對該工作的執(zhí)行情況進行驗證，并將驗證結(jié)果在記錄表中體現(xiàn)，具體見附件：滅菌乳危害分析。

3.2.10   建立糾偏措施
     在HACCP計劃中，對每一個關鍵控制點都應預先建立相應的糾偏措施，以便在出現(xiàn)偏離時實施。糾偏措施應包括：（1）確定并糾正引起偏離的原因；（2）確定偏離期所涉及產(chǎn)品的處理方法例如進行隔離和保存并做安全評估、退回原料、重新加工、銷毀產(chǎn)品等；（3）記錄糾偏行動，包括產(chǎn)品確認（如產(chǎn)品處理，留置產(chǎn)品的數(shù)量）、偏離的描述、采取的糾偏行動包括對受影響產(chǎn)品的最終處理結(jié)果，具體件附件：滅菌乳OPRP及HACCP計劃。

 3.2.11 建立驗證程序
    通過驗證、審查、檢驗（包括隨機抽樣化驗），可確定HACCP是否正確運行。驗證程序包括對CCP的驗證和對HACCP體系的驗證。
     CCP的驗證活動如下：
      校準：CCP驗證活動包括監(jiān)控設備的校準，以確保采取的測量方法的準確度。

校準記錄的復查：復查設備的校準記錄設計檢查日期和校準方法，以及實驗結(jié)果。 應該保存校準的記錄并加以復查。
     針對性的采樣檢測。
    CCP記錄的復查。
    HACCP體系的驗證

驗證的頻率：驗證的頻率應足以確認HACCP體系在有效運行，每年至少進行一次或在系統(tǒng)發(fā)生故障時、產(chǎn)品原材料或加工過程發(fā)生顯著改變時或發(fā)現(xiàn)了新的危害時進行。
      體系的驗證活動：檢查產(chǎn)品說明和生產(chǎn)流程圖的準確性；檢查CCP是否按HACCP的要求被監(jiān)控；監(jiān)控活動是否在HACCP計劃中規(guī)定的場所執(zhí)行；監(jiān)控活動是否按照HACCP計劃中規(guī)定的頻率執(zhí)行；當監(jiān)控表明發(fā)生了偏離關鍵限制的情況時，是否執(zhí)行了糾偏行動；設備是否按照HACCP計劃中規(guī)定的頻率進行了校準；工藝過程是否在既定的關鍵限值內(nèi)操作；檢查記錄是否準確和是否按照要求的時間來完成等等。

危害分析小結(jié)：包括書面的危害分析工作單和用于進行危害分析和建立關鍵限值的任何信息的記錄。

 HACCP計劃：包括HACCP工作小組名單及相關的責任、產(chǎn)品描述、經(jīng)確認的生產(chǎn)工藝流程和HACCP小結(jié)。HACCP小結(jié)應包括產(chǎn)品名稱、CCP所處的步驟和危害的名稱、關鍵限值、監(jiān)控措施、糾偏措施、驗證程序和保持記錄的程序。 HACCP計劃實施過程中發(fā)生的所有記錄。其他支持性文件例如驗證記錄，包括HACCP計劃的修訂等。

4.1食品生產(chǎn)企業(yè)危害分析與關鍵控制點（HACCP）管理體系認證管理規(guī)定;

4.2 GB25190

4.3 ISO22000

附件：滅菌乳危害分析及滅菌乳OPRP及HACCP計劃。